(Base de datos) | |
Área de la Empresa | Servicios Financieros Varios |
Cargo Solicitado | Oficial de Cumplimiento |
Puestos Vacantes | 1 |
Tipo de Contratación | Tiempo completo |
Nivel de Experiencia | De tres a cinco años |
Salario máximo (USD) | 1035 |
Salario minimo (USD) | 1031 |
Vehículo | Indiferente |
País | Costa Rica |
Departamento | Otro |
Actualiza al menos una vez al año, o cuando se requiera por cambios normativos, de políticas, procedimientos o recomendaciones de las auditorias; el Manual de Cumplimiento.
• Confecciona el Plan de Trabajo Anual de la Unidad de Cumplimiento.
• Elabora los informes de gestión semestral de la unidad de cumplimiento.
• Redactar las actas del Comité de Cumplimiento
• Recolectar los requerimientos realizados por las auditorias, tanto internas como externas.
• Monitoreo y validación del tratamiento dado a las alertas generadas a fin de identificar patrones y/o clientes que al generar alertas desisten de realizar transacciones.
• Dar seguimiento a casos identificados y notificar al Oficial de Cumplimiento cuando alguno de ellos represente un riesgo o un patrón inusual que pueda escalarse como RTI.
• Analiza los casos, solicita los documentos soportes o registra en listado de control los casos correspondientes para ser documentados.
• Verificar en el sistema de Monitor de Riesgo el tratamiento dado a los RTI reportados.
• Apoyar o realizar el envío de ROS a la UIF.
• Apoyar al Oficial de cumplimiento con la ejecución de Auditorias de Cumplimiento a Aliados de Negocios en sus puntos de servicio.
Requisitos:
•Bachillerato en Administración Empresas
•Experiencia de 3 años en Cumplimiento Legal, prevención LD/FT
• Manejo de la ley 8204
•Excel avanzado, Word, PowerPoint
• Inglés Intermedio
• Disponibilidad Inmediata
Oficial de Cumplimiento Requerido |
Abogacía | Derecho | Leyes (Opcional) |
Universidad Completa | Graduado |
Adm. de Empresas | Ing. Comercial Requerido |
Universidad Completa | Graduado |
Inglés (Opcional) |
Intermedio |
Por favor, ingresa tu correo electrónico
Por favor, ingresa un correo electrónico válido